崗位職責(zé)： 1、協(xié)助公司和分公司修訂或?qū)徍藰I(yè)務(wù)制度和操作流程。 2、負(fù)責(zé)完成監(jiān)管部門與上級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)要求；督導(dǎo)分公司對(duì)相關(guān)制度及動(dòng)態(tài)進(jìn)行學(xué)習(xí)落實(shí)。 3、負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)檢查工作，對(duì)分公司違法違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、報(bào)告和整改落實(shí)。 4、負(fù)責(zé)對(duì)分公司通過線下線上各類渠道對(duì)外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門與總公司報(bào)備、報(bào)送材料的合規(guī)性審核。 5、負(fù)責(zé)分公司反洗錢工作的開展以及處理分公司的信訪投訴等其他突發(fā)事件。 6、完成公司及分公司規(guī)定的其他職責(zé)。 任職條件： 學(xué)歷水平: 全日制大學(xué)碩士及以上學(xué)歷。 工作經(jīng)驗(yàn)：具備三年以上法律、證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。 能力要求：精通證券基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程、知識(shí)、交易規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，能夠正確理解法律、法規(guī)、準(zhǔn)則及知曉其對(duì)公司經(jīng)營的實(shí)際影響；具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和工作責(zé)任心。 專業(yè)要求：金融、財(cái)會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律等專業(yè)優(yōu)先。 資格技能：通過證券及基金從業(yè)資格考試。
王常青
工作職責(zé):
1.負(fù)責(zé)初步核實(shí)省管干部及省公司人員違反公司內(nèi)部規(guī)章制度問題線索；
2.負(fù)責(zé)組織對(duì)省管干部及省公司人員違紀(jì)案件的立案調(diào)查，根據(jù)制度要求對(duì)已問責(zé)人員申訴問題開展復(fù)查；
3.負(fù)責(zé)開展其他經(jīng)上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的調(diào)查工作；
4.負(fù)責(zé)組織開展違規(guī)問責(zé)警示教育；
5.組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)問責(zé)案件調(diào)查工作開展情況進(jìn)行稽核檢查；
6.負(fù)責(zé)落實(shí)、細(xì)化總公司法律合規(guī)相關(guān)制度文件，負(fù)責(zé)合規(guī)審核；
7.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)合規(guī)檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和機(jī)構(gòu)合規(guī)考核管理；
8.負(fù)責(zé)總公司、外部監(jiān)管要求的各類合規(guī)相關(guān)報(bào)告報(bào)表的報(bào)送；
9.協(xié)助開展法律合規(guī)條線培訓(xùn)，負(fù)責(zé)宣導(dǎo)公司合規(guī)管理要求。
任職資格:
1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷；
2.經(jīng)濟(jì)、保險(xiǎn)、法律及相關(guān)專業(yè)
趙女士
一、職責(zé)描述
1.根據(jù)法律法規(guī)及公司業(yè)務(wù)的需要，協(xié)助組織開展事業(yè)部合規(guī)制度體系建設(shè)，起草并定期修訂事業(yè)部合規(guī)管理制度、合規(guī)手冊(cè)、合規(guī)責(zé)任書等；
2.協(xié)助組織開展合規(guī)相關(guān)制度培訓(xùn)、合規(guī)宣傳等合規(guī)文化建設(shè)；
3.協(xié)助落實(shí)執(zhí)行上級(jí)單位相關(guān)合規(guī)管理要求，逐步建立和完善服務(wù)商數(shù)據(jù)庫并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估及相應(yīng)合規(guī)督查檢查；
4.協(xié)助跟蹤相關(guān)行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，促進(jìn)新工具、新方法的引進(jìn)及落實(shí)；
5.認(rèn)真貫徹執(zhí)行《藥品管理法》《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》和公司質(zhì)量管理文件的規(guī)定。
二、任職要求
1.應(yīng)屆畢業(yè)生，本科及以上醫(yī)藥、市場營銷相關(guān)專業(yè)教育背景；
2.具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力、抗壓能力；
3.具備醫(yī)藥營銷方向?qū)嵙?xí)經(jīng)歷優(yōu)先。
路女士
工作職責(zé):
1.負(fù)責(zé)初步核實(shí)省管干部及省公司人員違反公司內(nèi)部規(guī)章制度問題線索；
2.負(fù)責(zé)組織對(duì)省管干部及省公司人員違紀(jì)案件的立案調(diào)查，根據(jù)制度要求對(duì)已問責(zé)人員申訴問題開展復(fù)查；
3.負(fù)責(zé)開展其他經(jīng)上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的調(diào)查工作；
4.負(fù)責(zé)組織開展違規(guī)問責(zé)警示教育；
5.組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)問責(zé)案件調(diào)查工作開展情況進(jìn)行稽核檢查；
6.負(fù)責(zé)落實(shí)、細(xì)化總公司法律合規(guī)相關(guān)制度文件，負(fù)責(zé)合規(guī)審核；
7.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)合規(guī)檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和機(jī)構(gòu)合規(guī)考核管理；
8.負(fù)責(zé)總公司、外部監(jiān)管要求的各類合規(guī)相關(guān)報(bào)告報(bào)表的報(bào)送；
9.協(xié)助開展法律合規(guī)條線培訓(xùn)，負(fù)責(zé)宣導(dǎo)公司合規(guī)管理要求。
任職資格:
1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷；
2.經(jīng)濟(jì)、保險(xiǎn)、法律及相關(guān)專業(yè)
玄海靜
1.根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管規(guī)則，組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門制定、修改相應(yīng)的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程等，對(duì)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行合規(guī)審核； 2.對(duì)公司管理與業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)測、報(bào)告和處置； 3.對(duì)公司各單位合規(guī)管理人員進(jìn)行管理，指導(dǎo)、督促其開展各類合規(guī)管理工作； 4.開展合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)咨詢、員工執(zhí)業(yè)行為管理、信息隔離與利益沖突管理、合規(guī)問責(zé)等專項(xiàng)合規(guī)管理工作； 5.配合處理公司相關(guān)投訴、糾紛等風(fēng)險(xiǎn)事件； 6.根據(jù)監(jiān)管要求審核、撰寫向監(jiān)管部門、自律組織等提交的各類工作材料； 7.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。 1.雙一流院校法律、金融、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)研究生以上學(xué)歷； 2.具有證券從業(yè)資格，3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷； 3.工作認(rèn)真、細(xì)致，具備較好的文字和口頭表達(dá)能力、解決問題能力、溝通協(xié)調(diào)能力； 4.踏實(shí)肯干，有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、執(zhí)行能力和抗壓能力。
王常青
工作職責(zé)： （1）負(fù)責(zé)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，指導(dǎo)監(jiān)督所屬企業(yè)建立本單位各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制； （2）負(fù)責(zé)對(duì)公司各類決策等事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)審核、評(píng)估并提出處置意見； （3）負(fù)責(zé)開展公司日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測、分析、報(bào)告、應(yīng)對(duì)； （4）負(fù)責(zé)組織對(duì)所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，督促整改； （5）負(fù)責(zé)完善監(jiān)督公司內(nèi)控體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，指導(dǎo)監(jiān)督所屬企業(yè)建立本單位內(nèi)部控制體系； （6）負(fù)責(zé)公司合同糾紛案件處置及合同審查等法律事務(wù)工作。 任職要求： （1）了解國家和金融行業(yè)相關(guān)政策、法律、法規(guī)； （2）能夠熟練運(yùn)用金融分析工具，對(duì)金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)具有較強(qiáng)的分析、研判、預(yù)警、處置能力； （3）具備金融行業(yè)相關(guān)職業(yè)資格優(yōu)先； （4）從事租賃、保理等金融業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)管理工作3年以上。
劉傳東
職責(zé)描述： 1、從事集團(tuán)公司合規(guī)管理基礎(chǔ)工作，包括不限于合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)審核、合規(guī)咨詢、子公司合規(guī)支持等。 2、從事數(shù)據(jù)及隱私保護(hù)的專項(xiàng)合規(guī)研究及體系建設(shè)，制定相關(guān)管理制度及法律標(biāo)準(zhǔn)文本，開展數(shù)據(jù)合規(guī)項(xiàng)目評(píng)估、咨詢、檢查等。 3、參與、支持法商服務(wù)體系，用法律支持公司業(yè)務(wù)開展，包括不限于法商宣傳、法商培訓(xùn)等。 任職要求： 1、具有國內(nèi)外知名院校法律專業(yè)研究生學(xué)歷，持有法律職業(yè)資格證書，特別優(yōu)秀者可放寬至大學(xué)本科； 2、具備3年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)； 3、從事或參與過數(shù)據(jù)合規(guī)相關(guān)工作的優(yōu)先；具備大型集團(tuán)、金融保險(xiǎn)公司合規(guī)管理工作、法商工作經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)先； 4、性格開朗，具有良好的項(xiàng)目管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力，有較強(qiáng)的責(zé)任心和工作激情，愿意接受新鮮事物及挑戰(zhàn)。
HR
職責(zé)描述： 1、建立稅務(wù)合規(guī)制度和標(biāo)準(zhǔn)操作手冊(cè)； 2、全集團(tuán)涉稅業(yè)務(wù)合規(guī)操作問題解答、專業(yè)培訓(xùn)； 3、對(duì)接外部稅務(wù)機(jī)關(guān)，就涉稅業(yè)務(wù)溝通以及相關(guān)材料報(bào)送進(jìn)行規(guī)范管理。 4、負(fù)責(zé)集團(tuán)本級(jí)納稅申報(bào)和稅款繳納，年度匯算清繳，涉稅科目賬務(wù)處理； 5、在全集團(tuán)層面指導(dǎo)下屬各子公司的納稅申報(bào)、匯算清繳等稅務(wù)合規(guī)工作； 6、參與集團(tuán)稅務(wù)管理信息系統(tǒng)的問題收集、需求更新、子公司測試推廣等工作； 任職要求： 1、碩士研究生學(xué)歷，財(cái)務(wù)、稅務(wù)相關(guān)專業(yè)； 2、三年以上大型企業(yè)稅務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)； 3、有注冊(cè)稅務(wù)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格優(yōu)先； 4、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，熟悉財(cái)稅相關(guān)法律法規(guī)，熟練使用辦公軟件，具備良好的協(xié)調(diào)溝通能力，富有團(tuán)隊(duì)合作精神。
HR
職責(zé)描述： 1、從事集團(tuán)公司合規(guī)管理基礎(chǔ)工作，包括不限于合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)審核、合規(guī)咨詢、子公司合規(guī)支持等。 2、從事數(shù)據(jù)及隱私保護(hù)的專項(xiàng)合規(guī)研究及體系建設(shè)，制定相關(guān)管理制度及法律標(biāo)準(zhǔn)文本，開展數(shù)據(jù)合規(guī)項(xiàng)目評(píng)估、咨詢、檢查等。 3、參與、支持法商服務(wù)體系，用法律支持公司業(yè)務(wù)開展，包括不限于法商宣傳、法商培訓(xùn)等。 任職要求： 1、具有國內(nèi)外知名院校法律專業(yè)研究生學(xué)歷，持有法律職業(yè)資格證書，特別優(yōu)秀者可放寬至大學(xué)本科； 2、具備3年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)； 3、從事或參與過數(shù)據(jù)合規(guī)相關(guān)工作的優(yōu)先；具備大型集團(tuán)、金融保險(xiǎn)公司合規(guī)管理工作、法商工作經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)先； 4、性格開朗，具有良好的項(xiàng)目管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力，有較強(qiáng)的責(zé)任心和工作激情，愿意接受新鮮事物及挑戰(zhàn)。
HR
職責(zé)描述： 1、負(fù)責(zé)場外衍生品文本條款及交易結(jié)構(gòu)的合規(guī)性審核； 2、協(xié)助進(jìn)行場外衍生品客戶準(zhǔn)入，包括基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析、資料整理等； 3、根據(jù)安排和授權(quán)完成場外衍生品反洗錢和適當(dāng)性方面的輔助工作； 4、合規(guī)管理流程的梳理、修訂等工作； 5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 任職要求： 1、三年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，金融工程、金融、法律等相關(guān)專業(yè)背景優(yōu)先； 2、對(duì)場外衍生品業(yè)務(wù)有一定的了解，具有一、二級(jí)交易商從業(yè)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先； 3、工作認(rèn)真仔細(xì)，具備團(tuán)隊(duì)合作精神和良好的溝通能力； 4、性格踏實(shí)，能勝任高強(qiáng)度工作，立志于長期在合規(guī)行業(yè)發(fā)展；
陶永澤
1. 為全國分支機(jī)構(gòu)開展的客戶開發(fā)與服務(wù)、產(chǎn)品銷售、融資融券、業(yè)務(wù)運(yùn)營等各項(xiàng)工作提供全流程合規(guī)指導(dǎo)和管理。 2. 對(duì)分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)合規(guī)管理工作的過程和結(jié)果進(jìn)行督導(dǎo)，對(duì)檢查培訓(xùn)、咨詢提醒、投訴糾紛等方面提供專業(yè)支持和管理。 3. 制定分支機(jī)構(gòu)員工執(zhí)業(yè)行為的事前、事中和事后管理機(jī)制并監(jiān)督落實(shí)。 4. 負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員管理與隊(duì)伍建設(shè)，包括選用育留、績效考核、合規(guī)檔案建設(shè)等。 1. 碩士研究生及以上學(xué)歷，法學(xué)、金融、會(huì)計(jì)、IT等相關(guān)專業(yè)。 2. 具備證券從業(yè)資格和基金從業(yè)資格，有3年及以上金融領(lǐng)域法律合規(guī)、運(yùn)營、審計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，具有法律職業(yè)資格者優(yōu)先。 3. 具有較強(qiáng)的法律專業(yè)功底，邏輯思維清晰，具備風(fēng)險(xiǎn)分析、防范能力與全流程管理思路，有較好的溝通協(xié)調(diào)能力與團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識(shí)，抗壓能力強(qiáng)。
王常青
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